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在華美企頻涉行賄 中國成美海外反腐重點(diǎn)國
2010-09-28 09:19:52 來源：中國網(wǎng) 八成涉華案例自我披露 美國司法部涉及中國的15個(gè)訴訟案例中，近80%是由跨國公司自我披露的。對此，王志樂分析認(rèn)為，跨國公司有一套十分嚴(yán)格的內(nèi)部舉報(bào)體系。 如果公司員工認(rèn)為公司或者同事有不合規(guī)的行為，可以通過電話熱線、郵件、信件舉報(bào)給公司的首席財(cái)務(wù)官或者直接給董事會。任何公司的高層接到內(nèi)部舉報(bào)都不敢掉以輕心，會即刻著手調(diào)查，并向美國司法部和證交會報(bào)告相關(guān)情況。 對主動(dòng)披露其相關(guān)行為的公司，美國政府會向其提供“實(shí)際和有形的益處”。比如，戴姆勒公司由于積極合作和恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，使美國司法部開出的罰款數(shù)額減少了20%。 科文頓·柏靈律師事務(wù)所柯禮晟告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者，如果公司對違規(guī)行為秘而不報(bào)，根據(jù)FCPA規(guī)定，不僅公司責(zé)任人鋃鐺入獄，負(fù)有管理責(zé)任而知情不報(bào)者也可能受到刑事牽連，違規(guī)公司不僅將遭受巨額罰款，還可能會丟掉市場。 “除了公司自我披露外，美國政府有很多渠道獲得公司違法的消息和線索?！痹鴵?dān)任過美國司法部特別檢察官的麗貝卡·珀斯頓告訴《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者，美國聯(lián)邦政府各種調(diào)查機(jī)構(gòu)，比如，美國特勤處、美國聯(lián)邦調(diào)查局、美國緝毒局等會就案件的具體情況，相互合作進(jìn)行調(diào)查。 美國相關(guān)政府部門會監(jiān)控外國報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)上的信息。已經(jīng)查處的海外腐敗案件中，有些就是調(diào)查部門根據(jù)公司競爭對手在媒體上的撰文找到的線索。有時(shí)相關(guān)部門也會從公司向國際商會提交的報(bào)告中尋找線索。最近國際合作進(jìn)行調(diào)查的趨勢日益明顯。 另有25%案件的情況是通過公司內(nèi)部的“告密者”了解到的。麗貝卡·珀斯頓說，2010年7月21日《多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法》簽署，規(guī)定一旦舉報(bào)的情況被證實(shí)為真實(shí)的，告密者將得到跨國公司罰金的10%~30%作為獎(jiǎng)勵(lì)。 不過，由于司法部和證交會還沒有就什么情形下會或不會進(jìn)行FCPA立案做出具體指引，因此美國政府什么時(shí)候會實(shí)際采取執(zhí)法活動(dòng)，美國司法部和證交會的回答才具有權(quán)威性。 “雖然美國并沒有一個(gè)有關(guān)FCPA立案的固定標(biāo)準(zhǔn)，但是有幾個(gè)因素可以幫助政府進(jìn)行評估?！睈鄣氯A·魯賓諾夫說，腐敗程度、商業(yè)規(guī)模、公司的行業(yè)類型、是否有完善的合規(guī)體系等，都是政府需要綜合考慮的因素。
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